Реклама

пятница, 9 апреля 2010 г.

Рекомендации ФСФР по разработке критериев выявления необычных сделок


Представляем разъяснения ФСФР России в отношении применения профессиональными участниками рынка ценных бумаг/управляющими компаниями Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103
 В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115 -ФЗ    «О    противодействии   легализации    (отмыванию)   доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.
Таким образом, правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а являющегося кредитной организацией — также с учетом рекомендаций, утверждаемых Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Согласно пункту 5 Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 № 983-р, при разработке критериев выявления и определении признаков необычных сделок учитывается специфика деятельности организации и рекомендации, утверждаемые Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию ссоответствующими надзорными органами.
Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок утвержденные приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 (далее - Рекомендации), содержат основные критерии выявления и признаки необычных сделок, которые рекомендуется учитывать при разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), перечисленными в статье 5 Федерального закона, а также иными лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона, с учетом специфики вида деятельности организаций (иных лиц).
Следует отметить, что Рекомендации не содержат императивного требования вносить изменения в правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Вместе с тем, по мнению ФСФР России, профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует пересмотреть правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с учетом Рекомендаций и особенностей своей деятельности и в случае необходимости внести в них изменения и дополнения.
Одновременно сообщаем, что положения Распоряжения ФКЦБ России от 03.06.2002 № 613/р «О методических рекомендациях по реализациипрофессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001             № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» носят рекомендательный характер.
Таким образом, по мнению ФСФР России, отсутствие в правилах внутреннего контроля ряда критериев выявления и признаков необычных сделок, предусмотренных Рекомендациями, не является нарушением законодательства Российской Федерации.