Important Notice

Some blogs or websites linked from this site may contain objectionable or uncensored content, www.mainru.com is not affiliated with these websites and makes no representations or warranties as to their content.

Lenta kotirovok

КБ

пятница, 9 апреля 2010 г.

Рекомендации ФСФР по разработке критериев выявления необычных сделок


Представляем разъяснения ФСФР России в отношении применения профессиональными участниками рынка ценных бумаг/управляющими компаниями Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103
 В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115 -ФЗ    «О    противодействии   легализации    (отмыванию)   доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.
Таким образом, правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а являющегося кредитной организацией — также с учетом рекомендаций, утверждаемых Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Согласно пункту 5 Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 № 983-р, при разработке критериев выявления и определении признаков необычных сделок учитывается специфика деятельности организации и рекомендации, утверждаемые Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию ссоответствующими надзорными органами.
Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок утвержденные приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 (далее - Рекомендации), содержат основные критерии выявления и признаки необычных сделок, которые рекомендуется учитывать при разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), перечисленными в статье 5 Федерального закона, а также иными лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона, с учетом специфики вида деятельности организаций (иных лиц).
Следует отметить, что Рекомендации не содержат императивного требования вносить изменения в правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Вместе с тем, по мнению ФСФР России, профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует пересмотреть правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с учетом Рекомендаций и особенностей своей деятельности и в случае необходимости внести в них изменения и дополнения.
Одновременно сообщаем, что положения Распоряжения ФКЦБ России от 03.06.2002 № 613/р «О методических рекомендациях по реализациипрофессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001             № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» носят рекомендательный характер.
Таким образом, по мнению ФСФР России, отсутствие в правилах внутреннего контроля ряда критериев выявления и признаков необычных сделок, предусмотренных Рекомендациями, не является нарушением законодательства Российской Федерации.

Комментариев нет:

Отправить комментарий

Поделится

Архив блога

Котировки

Идея