Lenta kotirovok

Some blogs or websites linked from this site may contain objectionable or uncensored content, www.mainru.com is not affiliated with these websites and makes no representations or warranties as to their content.

среда, 2 июня 2010 г.

Вопрос ответ : Про контролера Инвест компании , о совмещении проф. обязанностей

"О возможности контролера осуществлять иные функции, не связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг"

Позиция ФСФР:
В соответствии с 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н, контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением следующих функций:
- выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);
- руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.
источник: http://www.fcsm.spb.ru/article?id=1119

В случае, когда организация осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг, не совмещая ее с какой-либо иной разрешенной законом деятельностью, функционирование всех подразделений организации непосредственно связано с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.
Таким образом, действует норма, предусмотренная пунктом 3.2. (абзац 1) Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21 марта 2006 года № 06-29/пз-н - контролер профессионального участника не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с осуществлением функции внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки.

(из комментариев НАУФОР www.naufor.ru)

Поделится

Архив блога

Котировки

Идея