Реклама

Вопрос ответ : Про контролера Инвест компании , о совмещении проф. обязанностей

"О возможности контролера осуществлять иные функции, не связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг"

Позиция ФСФР:
В соответствии с 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н, контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением следующих функций:
- выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);
- руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.
источник: http://www.fcsm.spb.ru/article?id=1119

В случае, когда организация осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг, не совмещая ее с какой-либо иной разрешенной законом деятельностью, функционирование всех подразделений организации непосредственно связано с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.
Таким образом, действует норма, предусмотренная пунктом 3.2. (абзац 1) Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21 марта 2006 года № 06-29/пз-н - контролер профессионального участника не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с осуществлением функции внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки.

(из комментариев НАУФОР www.naufor.ru)

Популярные сообщения из этого блога

Про роботов, ФСФР и всякую хрень

Пьешь и куришь – воруешь у Путина